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时间：2022年3月21日 13:59
【摘 要】安全风险分级管控是企业构建双重预防机制的重要环节，本文就本企业安全风险辨识内容以及风险管控重点进行了探索与实践。
【关键词】风险识别；风险评估；分级管控；探索（730050 国投甘肃小三峡发电有限公司 甘肃 兰州）一、引言为了进一步夯实企业安全文化建设基础、增强全员安全意识，我公司着力开展了以安全风险分级管控为基础的，双重预防机制建设工作。
二、总体思路
（一）管控原则
——契合实际，准确定位。结合企业实际，明确安全风险管控的目的和范围，并根据资源条件确定风险管控策略。
——确立主线，闭环管理。以风险管理为主线，全面推进风险识别、风险分析、风险评价、风险控制等各项工作，实现安全风险闭环管理，确保安全风险可控在控。
——多措并举，务求实效。综合施策，多措并举，强化事前评估、事中控制、事后总结提升，有效防范和降低安全风险对公司造成的消极影响。
（二）管理流程
按照 PDCA 闭环管理模式的内在要求，建立风险管控体系建设良性循环机制，持续开展风险管控体系的规划、建设、实施、检查、评价、审核、纠正等工作，定期查找发现存在的问题不足，及时分析、总结、通报和完善，实现对体系建设的动态管理。
图1 风险管理过程图
（三）辨识范围
本企业所有生产经营活动（含后勤服务）工作中的安全生产风险的辨识、评价与控制工作（包括与本企业生产经营活动有关的相关方）。
三、策划实施
（一）划分识别单元
根据生产特征、管理单元、作业环节、设备系统、作业环境、工作制度及程序等进行识别单元分类，并建立识别单元清单。
1.设备系统识别单元
按照工艺流程并结合设备系统类型，采用线分类法，划分风险识别单元，尽可能保证各识别单元之间相对独立。
横向：从系统（装置）到设备，然后到主要部件纵向：以专业划分（包括：电气一次、电气二次、机械、非点检设备、公用专业工器具）。
2.作业任务识别单元
按照工种和作业任务进行风险识别单元划分，原则上遵循一张工作票或操作票的工作任务不超过一个风险识别单元。各部门按照各自的作业特点，开展作业任务中的风险辨识、评估工作。作业任务识别对象按风险识别单元，逐一具体到每道工序.对每一个作业工序可能存在的危险源进行风分析。作业工序的划分要合理，每一个作业工序均应有明确的作业目的进行界定，作业的工序一般限定为3-10步为宜。
3.区域环境识别单元
根据生产现场布置，结合职责分工，按照区域或场所划分风险识别单元。作业环境区域涵盖了本单位所管辖的所有区域，作业环境识别对象按风险识别单元，逐一具体到现场区域每个设施。
（二）确定识别对象
根据识别单元，细化分解确定识别对象。设备系统识别对象根据风险识别单元所属设备构成，逐一具体到设备部件；作业任务识别对象按风险识别单元，逐一具体到每道工序；作业环境识别对象按风险识别单元，逐一具体到现场区域每个设施。最终形成作业任务、作业环境、设备系统的风险清单。
（三）风险分析
根据公式 R=L×S 计算出风险的风险值（R），并取最大值作为该风险的最终风险值（R）。表3风险矩阵（R）严重性可能性1 2 3 4 51 1 2 3 4 52 2 4 6 8 103 3 6 9 12 154 4 8 12 16 205 5 10 15 20 252 风险等级（见表4）四、风险控制（一）管控基本原则风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。
（二）管控层级
1.岗位（个人）：对低风险进行预防和监测，对一般风险、较大风险进行重点落实管控措施，对重大风险拒绝继续作业；2.班组：对低风险进行关注指导和监控，一般风险进行管控，对较大风险进行重点监控，对重大风险应立即停止作业；3.部门：对一般风险进行关注指导和监控，对较大风险进行管控，对重大风险应立即停止作业，并向生产技术部、安全监察部、公司分管领导汇报；4.公司：对一般风险、较大风险进行关注指导和监控，对重大风险进行重点管控，出现重大风险立即组织停工整改，研究是否继续作业或运行或使用。
（三）控制措施
1.工程技术措施
工程技术措施包括物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急措施等。
2.管理措施
风险控制管理措施主要包括制度措施和监督措施两个方面。制度措施是指通过制定、实施安全管理制度和作业规程，规范和约束人员的管理行为与作业行为，进而有效控制风险的出现。监督措施是指对现场或某一特定环节﹑过程进行监视﹑督促和管理﹐使其结果能达到预定的目标。
3.教育培训措施
公司结合企业文化建设工作扎实开展安全教育培训工作，建立了三级安全教育培训机制，使员工能够有效识别危害因素、控制风险。
4.个体防护措施
员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生。
5.应急处置措施
公司应加强应急管理，针对人身伤亡、火灾、防汛、抗震救灾、环境污染、突发事件处置等危害因素，组织制定相应的事故应急救援预案和现场处置方案，做好应急物资储备工作。
五、数据分析
（一）数据统计
（见表5）
从风险评估成果的数据分析来看，比较正确的反映了本企业风险发布情况，其低风险为71%，一般风险28%，较大风险1%，本企业无重大风险，基本符合正态分布，说明我们开展的风险评估工作得到的成果是有效的。
六、成果运用
（一）区域环境风险评估成果运用
根据区域环境风险评估成果，本单位在主要生产区域设置风险告知牌、绘制安全风险四色图，各部门按照各自管辖区域的重点风险区域设置风险告知牌、绘制安全风险四色图 。
（二）设备设施风险评估成果运用
将本单位的设备设施风险评估成果纳入到隐患排查当中，最终形成本单位的设备设施隐患排查清单。
（三）作业任务风险评估成果运用
依据作业任务风险评估成果，组织所有作业活动开展工作安全分析，制定用于作业现场执行的控制措施，建立本单位《典型工作票》及对应的《工作、操作安全风险预控卡》
数据库并导入办票系统实现运用。
七、评估评审方法的探索
建立风险管控审查制度，明确审查计划、审查范围、审查准则与依据、审查工具与方法、审查人员及其职责分工、审查工作要求，定期开展审查。审查应保留审查记录，按时提交审查报告，并公布审查结果。
对评审存在的缺陷或状态及改进要求，制定改进目标、纠正措施或新的预防措施，满足体系有效运行、动态循环。
八、结束语
随着双重预防机制建设继续推向深入，国家对企业的安全生产提出了更高的要求，所有我们将继续梳理完善本单位风险分级管控管理制度，使我们的风险分级管控工作迈上一个新台阶，进一步夯实企业安全文化建设基础、增强全员安全意识，为企业的安全生产更好地保驾护航。
表4风险分级
风险值（R） 等级 管控层级 颜色标示 应采取的行动/控制措施 实施期限17-25（A级） 重大风险 公司 红 在采取措施降低危险前，不得继续作业或运行，且应对改进措施进行评估。
立即整改
10-16（B级） 较大风险 部门 橙 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。
及时整改
5-9（C级） 一般风险 班组 黄 建立目标和操作规程，加强培训及沟通。 按计划整改1-4（D级） 低风险 岗位 蓝 建立作业指导书，但须定期检查。 具备条件时整改表5风险数据分析表地点 风险数量 低风险 一般风险 较大风险 作业任务 设备设施 区域环境大峡 667项 518项 146项 3项 259项 347项 61项小峡 584项 378项 201项 5项 223项 299项 62项乌金峡 652项 453项 195项 4项 253项 348项 51项基地 198项 148项 50项 0项 103项 72项 23项合计 2101项 1497项 592项 12项 838项 1066项 197项
